xx锦绣山河一号私募证券投资基金(私募基金骗局)

1月19日，中基协发布《关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知》，宣布协会从业人员管理平台（）投资管理人员投资业绩填报功能已于2018年1月19日正式上线启用，要求私募证券投资基金管理人按要求填报投资管理人员投资业绩。

一、适用对象

私募证券投资基金管理机构的投资管理人员。

备注：投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理机构任职，具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员，包括基金经理、投资经理、投资决策委员会成员、投资总监，以及经机构授权承担投资决策职能的其他人员。

二、投资业绩填报内容

■ 基本信息；

■ 主要社会关系，即父母、配偶、子女、配偶父母；

■ 投资业绩信息，即产品/账户名称、产品/账户类型、产品/账户代码、产品投资类型、投资管理起始日、投资管理终止日、估值日、单位净值、累计净值、分红（元/份）、累计净值增长率（%）等信息。

备注：私募证券投资基金投资管理人员业绩表模板可从从业人员管理平台下载。

三、投资业绩初次填报流程

■ 在从业人员管理平台填报。

■ 投资管理人员应取得基金从业证书资格证书，从业岗位应为高级管理人员、基金经理或投资经理。

■ 具体操作流程参考文末《投资管理人员投资业绩填报操作手册》，或至协会网站下载（下载路径：协会官网—从业人员管理—资格平台—从业人员管理信息）。

四、投资业绩更新流程

分为两种途径：

■ 在资产管理业务综合报送平台中备案为私募证券投资基金产品的基金经理的，其投资业绩信息将按基金产品季度更新数据，经所任职机构确认核实后自动同步至从业人员管理平台进行更新；

■ 未担任私募证券投资基金产品基金经理的，其投资业绩信息可通过从业人员管理平台中投资业绩维护功能进行更新。

■ 通知原文

展开全文

关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知

各私募证券投资基金管理机构：

为落实证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）中对于私募证券投资基金管理机构为证券期货经营机构提供投资建议的条件和要求，配合中国证券投资基金业协会（以下简称协会）《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》（以下简称《信用信息报告工作规则（试行）》）顺利实施，协会从业人员管理平台（）投资管理人员投资业绩填报功能已于2018年1月19日正式上线启用。现就有关事项通知如下：

一、投资管理人员投资业绩填报功能主要内容

投资业绩填报主要针对私募证券投资基金管理机构的投资管理人员（注释1） 。为维护行业公信力，防范可能发生的利益输送和利益冲突，投资管理人员除应填报完备的基本信息外，还应填报包括主要社会关系即父母、配偶、子女、配偶父母；投资业绩信息即产品/账户名称、产品/账户类型、产品/账户代码、产品投资类型、投资管理起始日、投资管理终止日、估值日、单位净值、累计净值、分红（元/份）、累计净值增长率（%）等信息。私募证券投资基金投资管理人员业绩表模板可从从业人员管理平台下载。

二、投资业绩初次填报流程

投资业绩初次填报流程应当在从业人员管理平台进行。投资管理人员应取得基金从业证书资格证书，从业岗位应为高级管理人员、基金经理或投资经理。投资管理人员投资业绩内容应当经所任职机构审核，或由其所任职机构填报，填报内容应真实、准确、有效。具体操作流程请参考《投资管理人员投资业绩填报操作手册》（下载路径：协会官网—从业人员管理—资格平台—从业人员管理信息）。

三、投资业绩信息更新流程

私募证券投资基金管理机构的投资管理人员完成初次填报后，可通过以下两种途径更新投资业绩信息。在资产管理业务综合报送平台中备案为私募证券投资基金产品的基金经理的，其投资业绩信息将按基金产品季度更新数据，经所任职机构确认核实后自动同步至从业人员管理平台进行更新；未担任私募证券投资基金产品基金经理的，其投资业绩信息可通过从业人员管理平台中投资业绩维护功能进行更新。

四、注意事项

按《信用信息报告工作规则（试行）》要求，私募证券投资基金管理机构会员信用信息报告将按季度更新。投资管理人员投资业绩等执业信息作为报告的重要内容，请各私募证券投资基金管理机构实时填报更新相关信息，对于在填报过程中提供虚假材料和信息的，协会将依据相关自律规则进行处理。业务咨询邮箱：。

特此通知。

中国证券投资基金业协会

2018年1月19日

注释1：投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理机构任职，具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员，包括基金经理、投资经理、投资决策委员会成员、投资总监，以及经机构授权承担投资决策职能的其他人员。

投资管理人员投资业绩填报操作手册

一、投资管理人员投资业绩管理个人端

（一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报：

高级管理人员、基金经理和投资经理可就历史投资业绩进行填报，如图：

在进入投资业绩填报页面后，首先需填写社会关系信息，社会关系填写包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。证件号码含字母的需区分大小写，含括号的需使用英文括号，如没有护照可填写无。填写完成后点击保存，可开始进行投资业绩填报，如图：

进行投资业绩填报可分为手动填写和通过模板附件上传（可通过下载《私募证券投资基金投资管理人员业绩表》获得模板）每位填报人在新增投资业绩时至少填写一条投资业绩信息，填写完成后需要上传相关证明文件。各栏均支持多附件上传。

其中投资间隔说明文件是指在每段投资经历之间间隔小于一年时需要上传相关说明，如果不需要可不填。信息填写完后点击保存提交至机构资格管理员审核。

在业绩新增列表页面可查看提交的投资业绩填报所处当前步骤及具体业绩信息，如图：

（二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护：

在完成业绩新增流程后，如有需要个人可进行投资业绩维护，如图：

点击新增按钮可修改已完成审核的投资业绩信息，如图：

修改完成后可提交至机构的资格管理员进行审核。

（三）投资管理人员投资业管理——投资业绩信息更新

如果投资管理人员需要对投资业绩信息进行更新的，可通过系统投资管理业绩填报功能进行新增。离职人员在新机构任职并完成从业资格注册后，填报投资业绩信息可查看到之前审核确认过的投资业绩信息。

二、投资管理人员投资业绩管理机构端

（一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报机构审核：

机构的资格管理员可登入机构账号对投资管理人员填报的投资业绩进行审核，如图：

机构内的投资管理人员提交的投资业绩填报均在投资经理业绩机构审核列表内，机构的资格管理员可根据个人提交的信息进行审核。

审核页面：机构的资格管理员可选择通过，拒绝，返回重填三个选项。机构的资格管理员选择拒绝或者返回重填时，需要填写拒绝理由，否则无法提交。机构的资格管理员选择通过时，系统会自动判断，如提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯，则该投资业绩填报的完成还需要由协会进行审核。

（二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护机构审核：

在此菜单下可查看到机构内的投资管理人员提交的投资业绩修改的申请，可查看机构内的投资管理人员提交的投资业绩信息，如图：

点击审核按钮，进入审核页面，如图：图中标红的为修改后的信息

审核页面：机构的资格管理员可选择通过，拒绝，返回重填三个选项。机构的资格管理员选择拒绝或者返回重填时，需要填写拒绝理由，否则无法提交。机构的资格管理员选择通过时，系统会自动判断，如提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯，则该投资业绩修改的完成还需要由协会进行审核。

信息来源：中基协

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